在集团公司审计工作会议上的交流发言

　　各位领导、同志们：

　　按照会议安排，我代表公司就上半年审计工作向各位领导作简要汇报。不妥之处，敬请批评指正。上半年以来，公司认真贯彻落实习近平总书记对审计工作作出的重要指示精神，坚持和加强党对审计工作的集中统一领导，围绕经营发展，聚焦项目建设，研究制定贯彻落实意见，确保了中央、省委和集团党委各项审计决策部署落到实处，为公司项目建设和高质量发展提供了有力保障。

　　一、基本情况

　　公司综合管理部下设风控合约部，无独立内部审计部门，风控合约部主要负责公司风险防控基本事务及沟通、配合上级部门开展审计工作。风控合约部专职人员3人，主要职责包括：公司合同审核及整理；2. 配合外聘律师进行项目法律尽调；3. 对招标事项全过程监督；4. 配合上级部门开展审计等工作；5. 公司其他基本事务的监督。公司组织召开专题会议研究各项制度共49项，其中涉及风控管理制度4项，分别是：合规管理制度、全面风险管理办法、法律事务管理办法及合同管理办法。截至目前，尚未研究议定的制度有7项，分别是：内部审计办法、经济责任审计实施办法、风险损失事项责任追究办法、经营风险预警管理办法、风险合规管理办法、法律事务管理办法及风险事件报告管理办法。

　　二、上半年工作总结

　　在年初根据公司《全面风险管理办法》组织各个部门对全面风险管理工作进行自查，汇总部门自查情况，做到心中有数，利于及时发现缺陷并改进。通过这一过程，我们不仅发现了多个潜在的风险点，还针对这些问题制定了详细的改进措施，确保了公司在风险控制上的主动性。此外，我们还通过定期的培训和教育，提高了全体员工的风险意识，使每一位员工都能从自身岗位出发，积极参与到公司的风险防控工作中来，形成了全员参与的良好氛围。

　　2. 上半年根据x总离任经济责任审计所发现的问题进行深入剖析，认真整改，按要求分时段汇报整改进展情况，并已向集团汇报审计整改报告。此次审计不仅帮助我们发现了财务管理中存在的漏洞，还促使我们在制度建设、流程优化等方面进行了全面的审视与调整。特别是对于审计中提到的资金使用不规范问题，我们立即采取了严格的整改措施，加强了财务审批流程，明确了各级审批权限，杜绝了类似问题的再次发生。同时，我们也注重长效机制的建立，通过修订和完善相关制度，确保公司的每一笔资金都能得到合理有效的使用，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。

　　3. 上半年组织各个部门对集团存量风险化解攻坚工作进行梳理、总结。通过梳理，整理公司可能出现的存量风险，做到提前预防。通过组织这次工作，提高了各部门的风险识别能力和应对能力，增强了公司整体的风险抵御水平。我们特别关注了市场变化对公司可能产生的影响，以及政策调整带来的不确定性因素，通过提前布局和策略调整，有效降低了外部环境变化对公司运营的冲击。同时，我们也加强了与外部合作伙伴的沟通协调，建立了更加紧密的合作关系，共同应对市场挑战，实现了互利共赢的目标。

　　三、存在的问题与不足

　　尽管我们在上半年的审计工作中取得了一定的成绩，但仍然存在一些不容忽视的问题和不足之处。首先，在风险防控体系的建设方面，虽然我们已经初步建立了较为完善的制度框架，但在实际操作中仍存在执行不到位的情况，部分员工的风险意识有待进一步提高。其次，内部审计力量相对薄弱，缺乏专业的审计人才，这在一定程度上影响了审计工作的质量和效率。最后，面对复杂多变的市场环境，我们的应对策略有时显得不够灵活，需要进一步提升快速反应的能力，以更好地适应市场变化。

　　四、下半年工作计划

　　针对上述问题和不足，结合公司的发展战略，我们制定了以下几项重点工作计划，以期在下半年取得更大的突破：

　　加强风险防控体系建设。我们将继续完善现有的风控管理制度，特别是在内部控制、合规管理等方面加大投入，确保各项制度能够得到有效执行。同时，我们将加大对员工的培训力度，通过定期的风险管理培训，提高全体员工的风险防范意识和应对能力，形成人人参与、层层落实的良好局面。

　　2. 强化内部审计力量。鉴于目前内部审计力量的不足，我们将积极引进和培养专业的审计人才，组建一支高素质的内部审计团队。这支团队将负责公司的日常审计工作，确保审计工作的独立性和专业性。同时，我们还将加强与外部审计机构的合作，借助外部的专业力量，提高审计工作的覆盖面和深度，为公司的健康发展提供强有力的保障。

　　3. 提升市场应变能力。面对复杂多变的市场环境，我们将进一步优化公司的业务结构，增强核心竞争力。通过技术创新和服务升级，提升产品的附加值，满足市场的多样化需求。同时，我们将密切关注政策动向和行业趋势，及时调整经营策略，确保公司在激烈的市场竞争中立于不败之地。

　　4. 深入推进审计整改。对于上半年审计中发现的问题，我们将持续跟踪整改进展，确保所有问题都能够按时保质完成整改。同时，我们将建立长效的审计整改机制，定期对整改情况进行评估，防止问题反弹，确保审计成果能够得到有效巩固。

　　5. 加强与上级部门的沟通协作。我们将继续保持与上级部门的良好沟通，及时汇报公司的审计工作进展，争取更多的支持和指导。同时，我们也将积极配合上级部门的各项检查和督导工作，确保公司的各项工作都能够符合上级的要求，为公司的长远发展创造良好的外部环境。

　　各位领导、同志们，上半年的工作成绩来之不易，是全体同志共同努力的结果。下半年，我们将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻党中央、国务院的决策部署，认真落实省委、省政府和集团党委的工作要求，以更加坚定的信心、更加务实的作风、更加扎实的工作，推动公司审计工作再上新台阶，为公司的高质量发展作出新的更大贡献！

　　谢谢大家！

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