某金融公司201x年度合规管理工作报告

　　在外部金融监管转型和行业创新发展的背景下，金融行业的违规问题和风险日益凸显，行业迫切需要改进和完善现有的风控合规管理模式，以提升风控合规管理水平。合规管理工作始终是XXXX金融单位的核心任务之一。201x年，XXXX金融单位全体员工秉持“合规无小事”的工作理念，严格把控风险，各部门紧密协作，圆满完成了年度合规工作，现将工作总结如下：

　　 一、合规工作概况

　　201x年，XXXX金融单位初步构建了较为清晰的业务运营及合规管理架构。依据《XXX公司合规管理试行规定》的要求，通过公司章程和公司制度等方式明确了合规部门的定位及合规总监的地位，并建立了专门的合规管理制度。合规总监和合规部门围绕反洗钱、信息隔离墙、合规咨询与合规审查、合规监测、法律法规执行进展跟踪、合规培训、合规检查、参与处理投诉举报、合规考核与问责等职能，高效有序地开展了各项工作。

　　 二、合规工作分述

　　 （一）合规咨询工作

　　在各类企业中，合规工作的传统角色主要在于为前台业务部门提供合规咨询服务。201x年，XXXX金融单位继续深化合规咨询工作，不仅向信息技术、结算、财务等中、后台部门提供了合规咨询支持，还特别强调了合规咨询的全面性和专业性。合规咨询不仅需要关注向业务人员提供的......