农行某支行201x年内控案防综合治理工作开展情况报告

　　为认真贯彻党的二十大精神，全面落实总行“六维方略”和省分行“稳、调、精、严、进”五字要求，加强全行依法合规经营工作，打好防范案件风险的持久战，扎实推进全行高质量发展的新要求，落实市分行201x年“强合规·严管理”案防工作会议精神，XX支行党委高度重视，迅速落实，召开了专题会议，现将工作开展情况汇报如下：

　　一、成立领导小组

　　1、案件防控工作领导组

　　组长：XXX

　　副组长：XXX XXX

　　成员：XXX XXX XXX XXX

　　案件防控工作领导组办公室设在综合管理部，办公室主任由综合管理部负责人兼任。

　　2、内控合规管理委员会

　　主任委员：XXX

　　副主任委员：XXX

　　成员：XXX XXX XXX

　　内控合规管理委员会办公室同样设在综合管理部，办公室主任由综合管理部负责人兼任。这一组织结构的设立，旨在确保案件防控与内控合规管理工作能够得到高效、有序的推进，形成上下联动、全员参与的良好局面。

　　二、细化工作方案

　　XX支行党委深入研究市分行制定的案防工作实施细则、办法和考核评价标准，结合支行实际情况，精心制定了《中国农业银行XX支行201x年内控案防综合治理实施方案》。该方案不仅明确了工作任务、具体措施、进度安排、完成时限、完成标准、主办部门、协办部门等内容，还特别强调了责任到人、任务到岗的工作原则，确保案防工作能够在支行内部真正落地生根。通过细化各项职责，增强了全体职工的责任意识和执行力，为案件防控工作的顺利开展奠定了坚实的基础。

　　三、召开会议，认真部署

　　6月7日，XX支行党委迅速行动，组织召开了传达市分行“强合规 严管理”案防会议精神的专题会议。支行领导班子成员及各部室经理参加了此次会议。会上，支行党委书记、行长罗清政同志首先传达了市分行201x年“强合规·严管理”案防工作会议的精神，随后带领大家认真学习了市分行XX行长在大会上的主报告。罗清政同志对《中国农业银行案防工作管理办法》进行了详细的解读，重点讲解了管理办法中的关键条款和实施要点，确保每位参会人员都能深刻理解案防工作的重要性和紧迫性。此外，他还结合支行实际情况，提出了具体的贯彻落实意见，要求各部门、各岗位人员严格按照管理办法的要求，切实做好案件防控工作，确保支行各项工作合法合规、稳健运行。

　　四、加强培训，提升意识

　　为了进一步提高全体员工的法律意识和合规操作能力，XX支行党委决定在全行范围内开展一次大规模的法律法规和合规操作培训活动。支行邀请了法律专家和合规顾问，围绕《中华人民共和国商业银行法》、《银行业监督管理法》等法律法规以及总行、省分行的相关规章制度，进行了全面系统的讲解。通过培训，员工们不仅掌握了必要的法律知识，还学会了如何在日常工作中有效规避风险，提高了全员的风险防范意识。同时，支行还组织了多次案例分析会，选取近年来行业内发生的典型案例进行剖析，以案说法，警钟长鸣，使员工深刻认识到违法违规行为的危害性，从而自觉遵守法律法规和行业规范。

　　五、严格检查，强化监督

　　为确保案防工作落到实处，XX支行党委加大了监督检查力度，成立了专项检查小组，对全行的业务流程、内部控制、风险管理等方面进行全面检查。检查小组采取定期检查与不定期抽查相结合的方式，深入一线了解情况，及时发现并纠正存在的问题。对于检查中发现的问题，检查小组立即提出整改意见，并督促相关部门限期整改。同时，支行还建立了案件防控工作台账，详细记录每次检查的情况和整改结果，以便于后续跟踪问效。通过严格的监督检查，有效提升了全行案件防控工作的水平，为支行的健康发展提供了有力保障。

　　六、完善机制，构建长效机制

　　在加强案件防控工作的同时，XX支行党委注重从制度层面入手，不断完善相关机制，努力构建案件防控工作的长效机制。一是修订完善了《XX支行案件防控工作管理办法》，明确了各级管理人员和员工的案防职责，细化了案防工作流程，为案防工作的规范化、制度化提供了依据。二是建立健全了风险预警机制，通过大数据分析、信息系统建设等手段，及时发现潜在风险点，提前采取预防措施，避免风险事件的发生。三是加强了与监管部门的沟通联系，主动接受监管指导，及时调整和完善案防措施，确保案防工作始终符合监管要求。四是加大了奖惩力度，对于在案防工作中表现突出的部门和个人给予表彰奖励，对于因失职渎职导致案件发生的责任人严肃追责，形成了良好的激励约束机制。

　　七、总结经验，持续改进

　　自开展案件防控工作以来，XX支行在上级行的正确领导下，在全行员工的共同努力下，取得了显著成效。案件防控意识深入人心，合规操作能力显著提升，业务流程更加规范，风险防控体系逐步健全。但是，我们也清醒地认识到，案件防控工作是一项长期而艰巨的任务，不可能一蹴而就。因此，XX支行党委将继续保持高度警惕，不断总结经验教训，查找工作中的不足，持续改进案防措施，努力推动案件防控工作再上新台阶。我们坚信，在上级行的坚强领导下，在全体员工的共同努力下，XX支行一定能够实现高质量发展，为社会经济发展作出新的更大贡献。

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