合规“记于心 止于心”——银行员工案件防控警示教育心得

　　入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带给我的不再是警钟、不再是准绳，更多地转变成了一种遵循的习惯，一种恪守的精神。我从事着一项高风险行业，一项可促人犯罪的工作。每天看着数以百万的现金刷刷而过，需要坚强的意志力来抵抗金钱的诱惑，所以，警示教育就像一个时刻鸣响的警钟，告诫我，合规要永记于心！我认为所有的犯罪都具有两面性，一个是客观方面引发的，一个是主观意愿导致的。我更坚信，这个世界上没有一个人是刻意放弃美好生活而走向犯罪道路的，这就对银行工作人员提出了必然的要求，必须定期排查每位员工的生活状态、思想动态，尤其关注异常变化，比如：辖内员工是否存在多处借债、过度消费等。一旦发现隐患，立即采取有效措施，将违规直接扼杀在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。

　　本次观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信息，从而盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的《风险管理》中对于银行风险的归集和定义。通过所学知识的消化吸收，于我个人而言，当然只代表我个人观点，操作风险才是银行最严重但也是唯一可控可防的风险。当然，在这方面，我行也是制定了各种严格的规定，或是三令五申强调的“三级权限”的执行、或是“反洗钱客户身份识别制度”再者“日终盘库、双人封箱是否按规定执行”，如此种种，均反映出银行在风险防控方面所做的工作，其目的便是从源头上控制员工内部作案，严防各类风险，杜绝违法犯罪。为什么又要说“合规要止于心”？个人认为，上面所述的是客观原因，属单位监管。从主观方面来讲，任何一起违规犯罪活动都必将经历一场周密的计划，这叫“动心思”。其实，“心”才是犯罪的罪恶源头，“动了心思”才会想尽所能去做一切违法犯罪的事情，如何才能做到金钱面前“心如止水”？这就需要发挥每人作为一名银行员工应遵守的职业道德和操守，除却内心的抑制力还需加强自我教育，提升自身的思想觉悟。

　　在日常工作中，我们不仅要在业务技能上不断进步，更要注重个人品德的修养，这不仅是对职业的尊重，更是对社会、对家庭的责任体现。学习了习近平新时代中国特色社会主义思想，我深刻认识到，作为新时代的银行从业者，我们肩负着推动经济社会发展、维护金融安全的重要使命。在这样的大背景下，每一位员工都应该自觉树立正确的世界观、人生观、价值观，坚决抵制拜金主义、享乐主义等不良风气的影响，始终保持清正廉洁的职业操守。同时，银行作为金融机构，其服务对象涉及千家万户，因此，每一位员工的行为不仅关乎个人，更关系到银行乃至整个金融系统的形象与稳定。这就要求我们在日常工作中，不仅要严格遵守各项规章制度，还要时刻保持高度的责任感和使命感，确保每一笔业务的真实性和合法性，为维护良好的金融市场秩序贡献自己的力量。

　　此外，面对日益复杂的经济环境和不断涌现的新技术、新业态，银行员工还应具备较强的学习能力和适应能力，不断更新知识结构，提高自身的专业水平和服务质量。例如，随着互联网金融的快速发展，传统银行业务模式正面临前所未有的挑战。对此，我们应积极拥抱变革，主动学习相关知识和技术，努力提升自己的综合竞争力，以更好地满足客户需求，推动银行业务的创新发展。同时，也要注意防范由此带来的新型风险，如网络安全风险、数据泄露风险等，确保客户信息安全和个人隐私得到有效保护。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现银行的可持续发展。

　　最后，合规经营不仅是银行发展的生命线，也是每位员工职业生涯的保障。在实际工作中，我们要始终牢记“合规要止于心”，不仅在行动上遵纪守法，更要在思想上树立正确的道德观念，做到知行合一。同时，也要积极参与单位组织的各项培训和教育活动，不断提升自身的法律意识和风险防范能力，为构建和谐稳定的金融环境作出自己的贡献。总之，作为一名银行员工，我们既要珍惜当前来之不易的工作机会，又要时刻警惕潜在的风险挑战，始终保持清醒的头脑和坚定的信念，努力成为新时代中国特色社会主义事业的合格建设者和可靠接班人。通过不断的努力和奋斗，我们定能在各自的岗位上创造出更加辉煌的成绩，为实现中华民族伟大复兴的中国梦贡献力量。

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