某区金融办关于全区企业上市挂牌情况的调研报告

　　开展上市和挂牌工作是全面对接资本市场，获得直接融资的主渠道，也是建立现代企业制度，实现科学跨越发展的捷径。在当前全区上下转方式调结构促发展、实现二次崛起的关键时期，企业开展上市和挂牌工作显得尤为重要。近期，区金融办围绕企业上市挂牌工作开展了一次全面调研，现将有关情况报告如下：

　　一、全区企业上市挂牌的基本情况

　　目前，我区拥有6家境内外上市公司，首发上市实现融资XX亿元。具体情况是：其中A公司在XX年成功登陆上海证券交易所主板市场，募集资金XX亿元，用于扩大生产规模和技术改造；B公司则于XX年在美国纳斯达克上市，募集到XX亿美元，主要用于市场拓展和产品研发。，还有C、D、E、F四家公司分别在不同时间点完成了境内外市场的首次公开募股，累计融资额达到XX亿元。这些企业在资本市场的表现不仅为自身带来了充足的资金支持，也为我区经济发展注入了新的活力。

　　二、存在的主要困难和问题

　　（一）思想认识不到位。企业上市挂牌工作进展的情况，很大程度上取决于企业家对上市挂牌的认识和意愿。调研中发现，区内90%以上企业的融资主要依赖于银行贷款等间接融资方式，对接资本市场、实现上市挂牌融资的意愿较低。企业家对资本市场的了解有限，探讨不足，存在诸多误解和认识上的偏差。尽管我们之前向企业家发送了一封信，详细分析了对接资本市场的好处和发展机遇，但仍有一部分企业认识不到位。例如，XX等企业，虽然具备明确的发展规划和资金需求，但缺乏上市挂牌的意愿，对上市挂牌心存顾虑，担心因上市挂牌涉及土地、税收、产权等问题需要规范，可能会使企业失去一些眼前利益，增加一定的费用和开支，缺乏通过对接资本市场实现企业脱胎换骨式跨越发展的勇气和决心。

　　（二）企业自身不规范。首先是产业政策的限制。我区钢铁、焦化、陶瓷等传统高耗能、高污染企业较多，在上市挂牌方面面临较大的行业制约。许多企业由于不符合国家产业政策、手续不全、盈利能力和成长性不强等原因，难以满足上市挂牌的要求。是税收问题。企业若想上市挂牌，必须首先规范财务报表等相关材料，在这一过程中往往需要补缴一定数量的税费。同时，上市挂牌后，企业的财务状况将更加透明，必须依法纳税，这使得一些企业在推进上市挂牌的过程中因税收问题而中止。例如，XX等企业，会计师、律师等中介机构已经介入，但在税务规范环节遇到了较大阻力，最终导致上市挂牌计划搁浅。

　　三、推进企业上市挂牌工作的建议

　　针对上述存在的困难和问题，结合当前经济形势和发展趋势，提出以下几点建议：

　　（一）加强政策宣传和培训。进一步加大对资本市场政策的宣传力度，组织专业团队深入企业开展专题讲座和培训，帮助企业负责人树立正确的资本市场观念，增强其对接资本市场的意识和能力。通过举办案例分享会等形式，让企业家直观感受到其他企业在资本市场取得的成功经验，激发他们的积极性和主动性。同时，可以邀请证券交易所、投资机构、律师事务所等单位的专业人士，为企业提供一对一的咨询指导服务，帮助他们解决实际操作中的疑难问题。

　　（二）优化企业内部管理。引导和支持企业建立健全现代企业制度，完善法人治理结构，提升管理水平。对于存在历史遗留问题的企业，应协助其依法依规进行整改，确保符合上市挂牌的各项要求。特别是要重视财务规范工作，帮助企业建立健全财务管理体系，提高会计信息质量，确保财务数据的真实性和完整性。，还应鼓励企业加大研发投入，增强自主创新能力，提高产品竞争力，为上市挂牌创造有利条件。

　　（三）强化服务职能。各级及相关部门要充分发挥桥梁纽带作用，积极搭建政银企合作平台，促进金融机构与企业的有效对接，拓宽企业融资渠道。对于符合条件的企业，要给予必要的政策扶持，如提供财政补贴、税收优惠、用地保障等措施，减轻企业负担，降低上市挂牌成本。同时，要建立健全企业上市挂牌工作协调机制，定期召开联席会议，研究解决工作中遇到的重大问题，形成推动企业上市挂牌的强大合力。

　　（四）营造良好的外部环境。加强与上级部门的沟通协调，争取更多的政策支持和资源倾斜。积极参与区域经济一体化建设，主动融入国家重大发展战略，充分利用自贸区、开发区等开放平台的优势，吸引国内外优质资本关注我区企业。，还要注重培育和引进高层次人才，为企业发展提供智力支撑。通过多方面的努力，共同营造有利于企业上市挂牌的良好外部环境。

　　推进企业上市挂牌工作是贯彻落实的具体实践，是加快转变经济发展方式、推动高质量发展的关键举措。全区上下要统一思想，提高认识，以更加坚定的信心、更加务实的、更加有力的措施，扎实推进企业上市挂牌各项工作，力争在“十四五”期间取得新的更大突破，为全区经济社会持续健康发展作出新的更大贡献。