银行合规文化建设心得交流：让合规价值理念成为全体干部职工的内心自觉

　　筑牢基石　明确重点 以人为本——让合规价值理念成为全体干部职工的内心自觉

　　合规是银行内部的一项核心风险管理活动。合规文化建设，主旨在于使每一个员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，使合规成为一切经营活动的自觉规范。经济新常态下，从战略高度加强合规文化建设，推进合规文化与转型升级深度融合，加快形成以市场为导向、以客户为中心，尊重制度权威、严守规章制度的合规文化价值观，不仅是银行业持续健康发展的客观需求，更是对全体干部职工的关爱和保护。为响应国家号召，进一步推进全行合规文化建设，特提出以下三点建议：将“建章立制”作为合规文化建设的基石来打造。没有规矩不成方圆。合规首先突出的就是必须要有“规”可守。建议根据改革发展的实际和未来发展要求，认真梳理制度缺陷，建立健全制度体系。从优化岗位设置和业务流程再造入手，将微观的具体操作与客观层面的有效管理，通过制度、规章等形式固定下来。按业务品种制作活页式《业务操作指南》《操作手册》，内容可包括：员工行为合规的原则性要求、维护职业操守、与客户的关系、避免不当销售行为、反洗钱、避免利益冲突、禁止内幕交易行为、关联交易管理、举报违规、与监管机构和外部审计的关系等。让每一个员工牢记各项禁止性、约束性、限制性规定，自觉遵循指引性、规范性、劝戒性要求，养成良好的职业习惯，使经营与管理工作的每个环节都有章可循。在此基础上，建立健全制度流程的后评价制度，通过定期测试、民主评议、程序修改，实现对制度的动态改进和不断优化，在积极顺应时代发展中赢得更多主动。

　　将“强化执行”作为合规文化建设的重点来彰显。有规之后，必须以一定的行动来实践。建议以“责任追究”为突破口，强化制度执行力度。一方面，建立和完善违规行为的责任追究机制，确保每一项违规行为都能得到及时有效的处理。这不仅需要高层领导的高度重视和支持，更需要中层管理人员在日常工作中严格监督和执行，形成上下联动、全员参与的良好氛围。另一方面，对于合规表现优秀的个人或团队，应给予表彰奖励，以此激发全体员工的积极性和创造性，形成正向激励机制。同时，定期开展合规培训，提高员工的合规意识和能力，确保每位员工都能在日常工作中准确理解和严格执行各项规章制度。此外，还应加强内部审计和外部监管的合作，共同构建全方位、多层次的合规监督体系，确保合规文化建设落到实处，真正发挥其应有的作用。

　　将“以人为本”作为合规文化建设的核心来贯彻。合规文化的建设不仅仅是制度的制定和执行，更重要的是人的因素。每一位员工都是合规文化的践行者和传播者。因此，必须坚持“以人为本”的原则，注重员工的职业发展和个人成长。通过提供丰富的学习资源和发展机会，帮助员工不断提升专业技能和综合素质，增强其对银行事业的归属感和责任感。同时，要关注员工的工作生活平衡，创造一个和谐、包容的工作环境，让员工在轻松愉快的氛围中工作，从而更好地履行合规职责。此外，还应建立健全员工反馈渠道，鼓励员工积极参与合规文化的建设，对存在的问题和改进建议进行及时沟通和解决，形成良好的互动机制。通过这些措施，使合规文化深入人心，成为全体员工共同的价值追求和行为准则。

　　在推进合规文化建设的过程中，我们还应充分认识到，合规不仅是风险防控的手段，更是提升银行核心竞争力的重要途径。随着金融市场的日益复杂多变，银行业面临的合规挑战也越来越大。只有不断加强合规文化建设，才能有效应对各种风险，保障银行的稳健运营和发展。为此，我们要深入学习了习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是关于金融工作的系列重要论述，将其作为指导我们工作的根本遵循。通过不断深化对合规文化内涵的理解和把握，积极探索符合自身特点的合规文化建设路径，努力打造一支高素质的专业化队伍，为银行的长远发展奠定坚实基础。

　　总之，合规文化建设是一项系统工程，需要全行上下共同努力，久久为功。让我们以更加坚定的信心、更加务实的态度、更加有力的举措，扎实推进合规文化建设，为实现银行高质量发展作出新的更大贡献。在未来的道路上，我们将继续秉持“合规为先、风险为本、稳健发展”的经营理念，不断创新和完善合规管理体系，努力营造风清气正、守法诚信的企业文化氛围，为推动我国金融业健康发展贡献力量。

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