财政部四川监管局：讲规范 重落实 切实推动内控工作再上新台阶

　　财政部四川监管局：讲规范重落实切实推动内控工作再上新台阶

　　近年来，四川监管局认真贯彻落实财政部组和内控委决策部署，聚焦一局监管两省（区）职责使命，积极推进内控管理与财政监管深度融合，坚持“明制度、讲规矩、守纪律”，加快推动内控管理由“立规矩”向“见成效”转变，为推动川藏财政监管事业高质量发展提供坚强保障。

　　一、提高站位，牢牢把握内控工作正确方向

　　（一）讲究学深悟透，深刻领会精神实质

　　高度重视内部控制工作，多次组织学财政部内控委会议精神，深刻认识到抓好指导下的内控工作建设既是推进全面从严治的必然要求，也是构建反腐倡长效机制的重要措施，更是规范财政监督运行的重要保障。要变“被动防守”为“主动出击”，不断提高内控制度建设的主观能动性，把强化权力运行的制约和监督要求贯穿到财政监管各项工作中。通过专题学、集中研讨、个人自学等多种形式，深入学领会的核心要义，确保全体干部职工在思想上行动上同保持高度一致，坚定理想信念，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”。

　　（二）突出体系建设，压紧压实岗位责任

　　根据局领导和处室负责人变动情况，及时调整充实局内控委成员，全面强化内控组织体系。全面梳理各处室职责岗位，编印工作职责及岗位分工，建立健全闭环责任链条，在内控执行中严格落实“主要负责人、分管局领导、处室负责人、一般干部”四级内控责任体系，补齐短板弱项，不断提升全局内控工作水平。同时，结合实际制定和完善一系列内控制度，明确各部门、各岗位的工作职责和权限，确保各项工作有章可循、有据可依。定期开展内控评估，查找存在的问题和薄弱环节，及时整改，形成闭环管理机制，确保内控工作落到实处。

　　二、强化制度建设，筑牢内控工作坚实基础

　　（一）完善制度体系，提升制度执行力

　　建立健全完善的内控制度体系是内控工作的关键所在。四川监管局严格按照财政部的要求，结合自身实际情况，制定了一系列涵盖财务、人事、业务等多方面的内控制度。这些制度不仅明确了各项工作的流程和标准，还细化了各个环节的责任人和审批程序，确保每一项工作都有据可依、有章可循。特别是在重大事项决策、重要项目安排和大额资金使用等方面，严格执行集体决策制度，确保权力运行透明、公正、公开。，通过定期对制度执行情况进行检查和评估，发现问题及时整改，确保制度的有效性和执行力。

　　（二）加强信息化建设，提高内控工作效率

　　随着信息技术的快速发展，信息化建设成为提升内控工作效率的重要手段。四川监管局积极引入先进的信息化管理系统，实现了从任务分配、进度跟踪到结果反馈的全过程信息化管理。通过信息化平台，不仅可以实时监控各项工作的进展情况，还能自动生成各类报表和分析报告，为领导决策提供科学依据。同时，利用大数据分析技术，对历史数据进行深度挖掘，找出潜在的风险点，提前采取预防措施，有效降低了风险发生的概率。信息化建设不仅提高了工作效率，还大大减少了人为因素对内控工作的干扰，确保内控工作的客观性和公正性。

　　三、注重培训教育，提升内控工作整体素质

　　（一）加强教育培训，提高全员内控意识

　　内控工作不仅仅是制度的制定和执行，更需要全体干部职工具备强烈的内控意识。为此，四川监管局将内控教育培训纳入年度工作计划，通过举办培训班、专题讲座、经验交流会等形式，广泛宣传内控工作的重要性，使每位干部职工都能深刻认识到内控工作对于防范风险、提高工作效率、保障财政资金安全的重要意义。同时，针对不同岗位的特点和需求，开展有针对性的培训，帮助干部职工掌握内控工作的基本知识和技能，提升他们的专业素养和业务能力。通过持续不断的教育培训，营造了浓厚的内控文化氛围，使内控理念深入人心。

　　（二）强化考核激励，激发内控工作积极性

　　为了确保内控工作取得实效，必须建立科学合理的考核激励机制。四川监管局制定了详细的内控工作考核办法，将内控工作纳入绩效考核体系，作为评价各部门和干部职工工作业绩的重要指标之一。通过设定具体的考核标准和评分细则，对各部门和干部职工的内控工作进行量化考核，确保考核结果公平公正。对于在内控工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励，树立典型示范；对于存在问题的部门和个人，及时指出并督促整改。通过奖惩分明的考核激励机制，充分调动了干部职工的积极性和主动性，形成了人人重视内控、人人参与内控的良好局面。

　　四、深化监督检查，确保内控工作全面落实

　　（一）加强日常监督，及时发现和解决问题

　　内控工作的核心在于监督和检查。四川监管局建立了完善的日常监督机制，通过定期检查、不定期抽查、专项督查等方式，对各部门的内控工作进行全面检查，及时发现存在的问题和隐患，并提出整改意见，督促相关部门限期整改。特别是对重点部门和关键岗位，加大监督检查力度，确保内控工作不留死角。同时，充分发挥纪检监察部门的作用，加强对内控工作的监督执纪问责，严肃查处违规违纪行为，维护内控制度的权威性和严肃性。

　　（二）强化审计监督，提升内控工作质量

　　内部审计是内控工作的重要组成部分。四川监管局高度重视内部审计工作，设立了专门的审计机构，配备了专业的审计人员，定期对各部门的内控工作进行审计。通过审计，不仅可以发现内控工作中存在的问题，还可以评估内控制度的有效性和执行情况，提出改进建议。同时，积极引入外部审计力量，邀请第三方专业机构对重点领域的内控工作进行独立审计，确保审计结果的客观性和公正性。通过内外结合的审计监督机制，不断提升内控工作的质量和水平，为财政监管事业的健康发展提供有力保障。

　　五、总结经验教训，推动内控工作不断创新

　　（一）总结经验，巩固内控工作成果

　　经过多年的实践探索，四川监管局在内控工作中积累了不少宝贵的经验。例如，在制度建设方面，逐步形成了以制度为基础、以信息化为手段、以监督为保障的内控工作模式；在教育培训方面，通过多层次、多样化的培训方式，提升了干部职工的内控意识和能力；在监督检查方面，建立了完善的日常监督和审计监督机制，确保内控工作落到实处。这些经验为今后的内控工作提供了有益借鉴，也为其他地区的内控工作提供了参考。下一步，将继续总结提炼这些经验，形成具有特色的内控工作模式，为推动内控工作不断向前发展奠定坚实基础。

　　（二）勇于创新，探索内控工作新路径

　　面对新形势、新任务，内控工作必须与时俱进，不断创新。四川监管局积极探索内控工作的新路径，努力实现内控工作从传统型向智能型转变。一是借助人工智能、区块链等新技术，提升内控工作的智能化水平。通过引入智能监控系统，实现实时预警和动态管理，提高内控工作的精准性和时效性。二是探索建立跨部门、跨区域的协同内控机制，打破信息孤岛，实现资源共享和协同共治。三是加强与其他监管部门的合作，共同研究解决内控工作中的难点和热点问题，形成合力，提升内控工作的整体效能。通过不断创新，推动内控工作迈上新台阶，为财政监管事业的高质量发展注入新的动力。

　　四川监管局在内控工作中始终坚持的领导，深入贯彻，紧紧围绕财政监管中心任务，不断健全内控制度体系，强化内控执行力度，提升内控工作水平，为推动川藏财政监管事业高质量发展提供了坚强保障。未来，将继续发扬优良传统，不断开拓创新，为实现财政监管事业的新跨越作出更大贡献。