行政事业单位内部控制工作经验做法

　　行政事业单位内部控制工作经验做法

　　在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。主要做法是：

　　一、组建领导小组，作为内控抓手

　　单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。成立了内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中财务牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制；纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出单位内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室（站）落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。

　　二、拟定工作方案，明确推进计划

　　内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段（20xx年8月至9月），主要包括学习了内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。二是内控梳理阶段，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制。通过这一阶段的工作，我们全面掌握了单位现有的内部控制状况，明确了内控建设的重点和方向，为后续工作的顺利开展打下了坚实的基础。三是内控制度建设阶段，根据梳理结果，结合单位实际情况，制定和完善了各项内控制度，包括但不限于《预算管理制度》、《收入管理制度》、《支出管理制度》、《采购管理制度》、《资产管理制度》、《建设项目管理制度》、《合同管理制度》等，确保各项经济活动有章可循、有据可依。四是内控实施阶段，将制定的各项内控制度贯彻落实到日常工作中，通过定期检查、考核等方式，确保内控制度得到有效执行。五是内控评估阶段，通过内部审计、外部审计等方式，对内控体系的运行效果进行评估，及时发现并解决存在的问题，不断优化和完善内控体系，提高内控管理水平。

　　三、加强培训教育，提升全员内控意识

　　为了确保内控体系建设的顺利推进，我们高度重视培训教育工作，通过多种方式提升全员内控意识。首先，组织全体职工参加内控知识培训，邀请专家进行专题讲座，系统讲解内控的基本概念、重要性及具体操作方法，帮助职工树立正确的内控理念。其次，通过内部刊物、宣传栏、网络平台等多种渠道，广泛宣传内控的重要性和必要性，营造良好的内控文化氛围。再次，将内控知识纳入新员工入职培训内容，确保每位新员工都能在入职初期就了解和掌握内控的基本要求。最后，定期组织内控知识竞赛、案例分析等活动，激发职工参与内控工作的积极性和主动性，提高全员内控能力。

　　四、强化监督检查，确保内控有效运行

　　为确保内控体系的有效运行，我们建立健全了监督检查机制，通过多种方式加强对内控工作的监督和检查。一是建立定期检查制度，由内控工作办公室牵头，每季度对各单位内控工作的执行情况进行一次全面检查，发现问题及时整改。二是设立内控监督员，每个处室（站）指定一名内控监督员，负责日常监督工作，及时发现和报告内控工作中存在的问题。三是开展专项检查，针对重点领域和关键环节，不定期开展专项检查，深入查找内控漏洞，提出改进措施。四是引入第三方评估，聘请专业机构对单位内控体系进行全面评估，确保内控工作的客观性和公正性。通过以上措施，我们有效保障了内控体系的正常运行，提升了内控工作的质量和效率。

　　五、完善信息平台，实现内控信息化管理

　　随着信息技术的快速发展，内控信息化已成为提高内控管理水平的重要手段。为此，我们积极构建内控信息化平台，实现内控管理的数字化、网络化、智能化。一是建立内控信息管理系统，将各项内控制度、流程、标准等录入系统，方便职工查询和执行。二是开发内控监测预警系统，通过大数据分析技术，实时监测各项经济活动的风险点，提前预警潜在问题，提高内控的预见性和主动性。三是搭建内控交流平台，设立内控论坛、在线问答等模块，鼓励职工分享内控经验，解答内控疑惑，形成良好的内控交流氛围。四是推行移动办公，利用手机APP、微信小程序等工具，实现内控工作的随时随地办理，提高工作效率。通过信息化手段的应用，我们大大提升了内控工作的透明度和科学性，为内控体系的持续优化提供了有力支撑。

　　六、总结经验教训，持续优化内控体系

　　内控体系建设是一个动态的过程，需要不断总结经验教训，持续优化内控体系。为此，我们建立了内控工作总结制度，每年对内控工作进行全面总结，提炼成功经验和有效做法，分析存在的问题和不足，提出改进措施。一是召开内控工作总结会，邀请单位领导、内控专家、职工代表等参加，共同回顾内控工作的进展，分享内控成果，探讨内控难题。二是编写内控工作总结报告，详细记录内控工作的主要成效、存在问题及改进措施，为今后的内控工作提供参考。三是建立内控案例库，收集整理内控工作中的典型案例，供职工学习借鉴。四是开展内控课题研究，围绕内控工作的重点难点问题，组织专题研究，形成研究成果，为内控体系的创新提供理论支持。通过不断总结和优化，我们逐步完善了内控体系，提高了内控工作的科学化、规范化水平。

　　总之，在内控体系建设过程中，我们始终坚持问题导向，紧密结合单位实际，不断创新工作思路和方法，取得了显著成效。未来，我们将继续深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实党中央关于加强内部控制的决策部署，进一步完善内控体系，提升内控管理水平，为单位的健康发展提供坚强保障。

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