某公司x年合规管理体系建设工作方案

　　为全力推进某某公司合规管理工作，建立健全合规管理领导体系和工作机制，落实“法治集团”建设目标，提升公司依法合规经营管理水平，根据《某某集团合规管理办法》，结合公司实际，制定本工作方案。

　　一、目标原则

　　（一）指导思想

　　公司合规管理建设工作，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大及历次全会精神为指导，按照全面依法治国和深化国有企业改革的要求，落实某某集团“五个导向”，深化集团“四重一要”管理理念，以实现依法治理、合规运营为目标，高起点谋划，高标准启动，加快建成符合公司需求的合规管理体系，确保公司健康可持续发展。

　　（二）总体目标

　　到202x年底，完成公司合规管理顶层设计，搭建起公司合规管理框架体系；到202x年底，按照集团公司安排部署，基本建成全面覆盖、重点突出、权责明确、流程清晰、上下联动、管控高效的公司合规管理体系，推动公司合规管理整体水平全面提升，全员合规意识显著增强，企业合规文化更加浓厚。

　　（三）基本原则

　　围绕中心，服务大局。紧紧围绕公司改革发展中心任务，统筹考虑公司管控机制和业务运营特点，更加注重运用法治合规思维和手段破解改革难题、厚植发展优势，切实发挥法治与合规在公司改革发展各项任务中的支持保障、防范风险和价值创造作用。全面覆盖，重点突出。将合规管理要求全面融入公司运营决策各个环节，贯穿各业务流程、各管理层级、各工作岗位，实现合规管理全覆盖。同时，根据公司整体业务特点和外部环境变化，确定合规管理重点领域，把握关键、管控重点。领导带头，全员参与。牢牢抓住领导干部这个“关键少数”，大力提升各级领导干部的合规意识，充分发挥其带头讲合规、践合规的示范作用；进一步强化合规管理宣传教育，培育合规文化，形成全员合规、主动合规的良好氛围和良性循环。权责明确，高效协作。建立健全合规管理责任体系，明确各部门、各岗位的合规管理职责，确保责任到人、任务到位，形成横向协同、纵向贯通的工作机制，提高合规管理效率和效果。预防为主，惩防并举。坚持预防为主的原则，通过制度建设、教育培训、监督检查等措施，提前发现和防范合规风险；同时，严肃查处违规行为，做到有错必纠、有责必问，维护公司合规管理的严肃性和权威性。

　　二、主要任务

　　（一）完善合规管理组织架构

　　成立合规管理委员会

　　成立由公司主要领导担任主任的合规管理委员会，作为公司合规管理的最高决策机构，负责审议合规管理重大事项，指导和监督合规管理工作。合规管理委员会下设办公室，负责日常事务的协调和处理，确保合规管理工作的顺利开展。

　　2. 建立合规管理部门

　　在公司总部设立合规管理部门，配备专职合规管理人员，负责公司合规管理的具体实施工作。合规管理部门应具备较高的专业素质和业务能力，能够独立开展合规审查、合规培训、合规监督等工作，为公司提供专业的合规管理支持。

　　3. 明确各部门合规管理职责

　　各业务部门应明确合规管理职责，指定专人负责本部门的合规管理工作，确保合规管理要求在业务操作中得到有效落实。各部门负责人对本部门的合规管理负总责，定期向合规管理委员会报告合规管理情况，接受合规管理委员会的指导和监督。

　　（二）健全合规管理制度体系

　　制定和完善合规管理政策

　　根据国家法律法规和行业监管要求，结合公司实际情况，制定和完善公司合规管理政策，明确合规管理的基本原则、组织架构、工作流程、责任分工等内容，为公司合规管理提供制度保障。

　　2. 建立合规管理标准和指南

　　针对公司业务特点和合规管理需要，建立一套系统的合规管理标准和指南，涵盖公司各项业务活动，为员工提供具体的合规操作指引。合规管理标准和指南应定期更新，以适应外部环境和内部管理的变化。

　　3. 完善合规管理流程

　　优化合规管理流程，确保合规管理要求在公司各项业务活动中得到全面落实。建立合规审查机制，对重大决策、重要项目、重要合同等进行合规性审查，防止违规行为的发生。完善合规监督机制，加强对业务活动的监督检查，及时发现和纠正合规问题。

　　（三）加强合规管理培训和文化建设

　　开展全员合规培训

　　制定年度合规培训计划，组织全体员工参加合规培训，提高员工的合规意识和合规能力。合规培训内容应包括法律法规知识、公司合规管理政策、合规管理标准和指南等，确保员工熟悉和掌握合规管理要求。

　　2. 推进合规文化建设

　　将合规管理纳入企业文化建设的重要内容，通过多种渠道和方式宣传合规管理的重要性，树立全员合规、主动合规的理念。开展合规管理主题活动，表彰合规管理先进个人和集体，营造良好的合规文化氛围。

　　3. 强化合规考核评价

　　将合规管理纳入绩效考核体系，建立合规管理考核指标，对各部门和员工的合规管理情况进行定期评估。对合规管理表现优秀的部门和个人给予奖励，对存在合规问题的部门和个人进行问责，确保合规管理要求得到有效落实。

　　（四）强化合规风险管理

　　建立合规风险识别机制

　　建立合规风险识别机制，定期开展合规风险评估，全面识别公司在经营活动中可能面临的合规风险。重点关注法律法规变化、市场环境变化、内部管理变化等因素对公司合规风险的影响，及时调整合规管理策略。

　　2. 完善合规风险防控措施

　　针对识别出的合规风险，制定相应的防控措施，减少合规风险的发生。建立合规风险预警机制，对潜在的合规风险进行预警，及时采取应对措施。完善合规风险应对预案，提高应对合规风险的能力。

　　3. 加强合规风险监测和报告

　　建立合规风险监测机制，加强对合规风险的实时监控，及时发现和处理合规问题。建立合规风险报告制度，定期向合规管理委员会报告合规风险状况，为合规管理决策提供依据。

　　三、实施步骤

　　（一）准备阶段（202x年1月-202x年3月）

　　组织动员

　　召开公司合规管理工作动员大会，传达上级关于加强合规管理的精神和要求，明确公司合规管理的目标和任务，统一思想认识，凝聚共识。

　　2. 调研分析

　　开展公司合规管理现状调研，了解公司合规管理存在的问题和不足，分析公司合规管理的需求和挑战，为制定合规管理方案提供依据。

　　3. 制定方案

　　根据调研分析结果，制定公司合规管理实施方案，明确合规管理的目标、任务、措施和时间表，报公司合规管理委员会审批后组织实施。

　　（二）实施阶段（202x年4月-202x年12月）

　　建立组织

　　成立公司合规管理委员会和合规管理部门，明确各部门合规管理职责，建立合规管理责任体系。

　　2. 制度建设

　　制定和完善公司合规管理政策、标准和指南，优化合规管理流程，建立合规审查和监督机制。

　　3. 培训宣传

　　开展全员合规培训，推进合规文化建设，提高员工的合规意识和合规能力。

　　4. 风险管理

　　建立合规风险识别、防控和监测机制，加强合规风险管理和应对。

　　（三）总结阶段（202x年1月-202x年3月）

　　检查评估

　　对公司合规管理工作的实施情况进行全面检查和评估，总结经验，查找不足，提出改进措施。

　　2. 总结表彰

　　召开公司合规管理工作总结大会，总结合规管理工作的成效和经验，表彰合规管理先进个人和集体，部署下一步合规管理工作任务。

　　3. 持续改进

　　根据检查评估结果，制定持续改进计划，不断完善公司合规管理体系，提升公司合规管理水平。

　　四、保障措施

　　（一）加强组织领导

　　公司主要领导要高度重视合规管理工作，亲自抓、负总责，确保合规管理工作的顺利推进。合规管理委员会要定期召开会议，研究解决合规管理中的重大问题，指导和监督合规管理工作的开展。

　　（二）加大投入力度

　　公司要加大对合规管理的投入力度，保障合规管理工作的经费和人员需求，为合规管理工作的顺利开展提供必要的条件和支持。

　　（三）强化监督考核

　　公司将合规管理纳入绩效考核体系，建立合规管理考核指标，对各部门和员工的合规管理情况进行定期评估。对合规管理表现优秀的部门和个人给予奖励，对存在合规问题的部门和个人进行问责，确保合规管理要求得到有效落实。

　　（四）促进交流合作

　　公司要加强与同行业企业的交流合作，学习借鉴先进的合规管理经验和做法，不断提升公司的合规管理水平。同时，加强与政府部门、行业协会等机构的沟通联系，争取更多的支持和指导，共同推动公司合规管理工作的深入开展。

　　总之，公司合规管理是一项系统工程，需要全体干部职工共同努力，持续推进。我们要以高度的责任感和使命感，认真落实各项合规管理任务，为公司健康可持续发展提供坚实的法治保障。

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