某商业银行开展股权和关联交易整治排查工作方案

　　为严厉打击银行保险机构股东违规行为以及通过关联交易进行利益输送等乱象行为，有的放矢防范突出风险，提升银行保险机构公司治理的科学性、稳健性和有效性，根据《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》（银保监办便函〔201x〕934号）文件规定，决定开展股权和关联交易专项整治排查工作。某商业银行（以下简称“本行”）高度重视，为确保排查工作有序、有效开展，结合本行风险防控实际开展银行保险机构股权和关联交易专项整治排查工作方案。

　　一、强化组织，统一思想

　　为强化组织领导，有序推进股权和关联交易整治排查工作，明确责任到位、措施到位、落实到位。本行实行一把手负责制，成立股权和关联交易工作领导小组，由董事长担任组长、行长为副组长、监事长、副行长为成员，下设整治排查工作实施小组，成员以各部室负责人组成，某部作为领导小组办公室，组织、实施方案制订、召开专题会议、统筹推进、组织检查、整改落实、责任追究和总结报告等具体工作，组织对公司治理、关联交易排查发现问题的整改和问责、股权获得、股东资质、资金来源、股东行为、股东质押商业银行股权、关联交易制度建设及穿透识别、关联交易管理、利用关联交易或内部交易向股东和其他关系人进行利益输送等的排查，确保组织到位、执行到位和落实到位。

　　二、有序进行，稳步推进

　　为确保股权和关联交易整治排查工作的有序性和实效性，领导小组制订了推进计划和目标。（一）动员部署阶段（7月22日前）一是提升整治高度，董事长、行长组织各部门负责人召开股权和关联交易整治排查专题动员会，对排查工作进行详细的说明和解读，并作出具体部署，同时成立专项检查小组，制订推进计划、阶段性目标和主体责任，切实推动此次整治排查工作有序稳步进行。

　　（二）自查自纠阶段（7月23日至8月31日）

　　在动员部署的基础上，本行将进入自查自纠阶段。这一阶段的主要任务是对全行的股权结构、股东资质、关联交易等进行全面细致的自查。具体措施包括但不限于以下几个方面：

　　全面梳理股权结构：详细核查本行的股权结构，确保所有股东的信息准确无误。特别是对于持股比例较高的股东，要重点审查其背景、资金来源及其与其他股东之间的关联关系，防止隐性控制和利益输送的发生。

　　2. 严格审核股东资质：依据相关法律法规和监管要求，对现有股东的资质进行重新审核。重点关注股东的财务状况、信用记录、合规经营情况等，确保所有股东均符合监管标准，不具备潜在风险。

　　3. 深入排查关联交易：对近年来的所有关联交易进行逐一审查，重点检查是否存在通过关联交易向股东或其他关系人输送利益的行为。对于发现的问题，要及时采取措施予以纠正，并追究相关人员的责任。

　　4. 完善制度建设：针对自查中发现的制度漏洞，及时修订和完善相关管理制度，建立健全关联交易审批流程和信息披露机制，提高关联交易的透明度和规范性。

　　5. 加强内部培训：组织全行员工特别是关键岗位人员学习了关联交易管理的相关法律法规和内部规章制度，增强全员的风险意识和合规意识，确保各项政策和措施得到有效执行。

　　（三）现场检查阶段（9月1日至10月15日）

　　在自查自纠的基础上，本行将配合监管部门开展现场检查工作。这一阶段的主要任务是接受监管部门的全面检查，进一步验证自查结果的真实性和准确性。具体措施包括：

　　积极配合检查：成立专门的工作小组，与监管部门保持密切沟通，提供必要的资料和数据支持，确保检查工作顺利进行。

　　2. 全面整改问题：对于检查中发现的问题，要立即制定整改方案，明确责任人和整改时限，确保问题得到彻底解决。同时，要举一反三，查找类似问题，防止同类问题再次发生。

　　3. 强化后续监督：建立长效机制，定期对股权结构、股东资质、关联交易等进行复核和评估，确保各项整改措施持续有效。

　　4. 加强对外沟通：通过新闻发布会、公告等形式，主动向外界通报检查进展和整改情况，增强社会公众对本行的信任和支持。

　　（四）总结提升阶段（10月16日至11月30日）

　　在完成现场检查后，本行将进入总结提升阶段。这一阶段的主要任务是全面总结整治排查工作的经验和成果，进一步提升公司治理水平。具体措施包括：

　　系统总结经验：召开专题总结会议，全面回顾整治排查工作的全过程，总结成功经验和存在的不足，形成书面总结报告。

　　2. 巩固整改成果：对已经完成的整改事项进行跟踪评估，确保整改措施真正落地见效。对于需要长期坚持的措施，要纳入日常管理，形成长效机制。

　　3. 优化公司治理：结合整治排查过程中发现的问题和不足，进一步优化公司治理结构，完善内部控制体系，提升风险管理能力，确保公司治理的科学性、稳健性和有效性。

　　4. 加强文化建设：将合规文化融入企业文化的各个方面，通过多种形式的宣传教育活动，提高全体员工的合规意识和职业道德水平，营造良好的企业文化氛围。

　　5. 持续改进提升：将整治排查工作作为提升公司治理水平的重要契机，持续关注行业动态和监管要求的变化，不断调整和完善自身管理，确保始终走在行业前列。

　　三、强化保障，确保成效

　　为确保股权和关联交易整治排查工作取得实实在在的效果，本行将从以下几个方面强化保障措施：

　　加强组织领导：领导小组要充分发挥统筹协调作用，定期召开工作会议，研究解决整治排查工作中遇到的重大问题，确保各项工作有序推进。

　　2. 加大资源投入：为保障整治排查工作的顺利进行，本行将合理调配人力、物力和财力资源，确保各项措施得到有效落实。特别是在技术手段的应用上，要充分利用大数据、人工智能等现代信息技术，提高排查工作的效率和精准度。

　　3. 严格考核奖惩：将整治排查工作纳入年度绩效考核体系，对表现突出的部门和个人给予表彰和奖励，对敷衍塞责、推诿扯皮的部门和个人严肃追责，确保各项任务落到实处。

　　4. 强化宣传引导：通过多种渠道和形式，广泛宣传整治排查工作的重要意义和进展情况，营造良好的舆论氛围。同时，要及时回应社会关切，增强社会公众对本行的信心和支持。

　　5. 深化外部合作：加强与监管部门、行业协会等外部机构的沟通与合作，共同推动行业治理水平的提升。特别是在信息共享、经验交流等方面，要积极寻求外部支持，形成工作合力。

　　通过上述措施的实施，本行将全面贯彻落实《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》精神，切实加强股权管理和关联交易管控，有效防范和化解金融风险，为实现高质量发展奠定坚实基础。

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