某国企x年强化合规管理工作实施方案

　　为深入贯彻落实XX集团、XX集团“合规管理强化年”工作部署，不断提升企业依法合规经营管理水平，根据XX集团《关于印发的通知》（XX资法〔202x〕63号）文件要求，结合XX能源公司“作风建设提升年”及合规管理工作实际情况，研究制定本方案。

　　一、指导思想

　　认真贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党中央、国务院决策部署和国务院国资委工作要求，围绕XX集团加快建设世界一流能源企业目标，进一步深化公司法治及合规建设，全面总结合规管理工作，深入分析问题，采取有力措施，通过一年时间，努力突破重点难点问题，加快补短板、强弱项，强化合规意识，大力培育规矩文化、执行文化、合规文化、制度文化，逐步形成职责分工更加明晰、机构运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防范更加有效的合规管理体系，推动依法治企合规经营水平进一步提升。

　　二、工作目标

　　将“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动（以下简称综合治理专项行动）与XX集团“合规管理强化年”、公司“作风建设强化年”工作结合起来、一体谋划、一体推进，持续健全合规组织体系，完善合规管理工作机制，加强规章制度管理，强化业务部门、经营单位和项目一线合规主体责任，将合规要求嵌入岗位职责和管理流程，抓好重点领域合规风险排查和预防，把全面开展合规风险排查、健全合法合规性审查机制等内容作为重点任务，推动合规管理落实落地，促进企业合规经营与提质增效。

　　三、组织机构

　　为加强公司合规管理组织建设，强化责任落实，公司成立合规管理委员会和依法治企领导小组（合署），负责统筹推动公司合规管理工作。

　　组长：由公司总经理担任，负责全面领导合规管理工作，确保各项合规政策的有效实施。

　　副组长：由公司副总经理担任，协助组长开展工作，具体负责合规管理委员会和依法治企领导小组的日常运作。

　　成员：公司各部门主要负责人，各二级单位负责人等，共同参与合规管理工作的决策与执行。

　　四、主要任务

　　（一）完善合规组织体系建设

　　优化合规管理架构：进一步明确合规管理委员会、依法治企领导小组及其办公室的职能定位，细化各层级合规管理职责，确保合规管理覆盖公司所有业务领域和管理环节。建立合规管理联络员制度，指定专人负责对接合规管理委员会和依法治企领导小组，确保信息畅通、协调有序。

　　2. 加强合规队伍建设：通过内部培训、外部引进等方式，建设一支专业素质高、业务能力强的合规管理队伍。定期组织合规管理人员参加法律法规、行业标准等方面的培训，提升其专业能力和业务水平。同时，加强对合规管理人员的考核评价，将其履职情况纳入绩效考核体系，激发其工作积极性和主动性。

　　3. 健全合规管理制度：梳理和完善现有合规管理制度，确保各项制度符合法律法规要求，适应公司发展需要。建立合规管理手册，明确合规管理的基本原则、工作流程、操作规范等，为员工提供清晰的合规指引。定期对合规管理制度进行评估和修订，确保其持续有效。

　　（二）强化合规文化建设

　　深入开展合规教育：将合规教育纳入公司年度培训计划，通过集中培训、在线学习、案例分析等多种形式，普及法律法规知识，增强员工的合规意识。特别针对关键岗位人员和新入职员工，开展专项合规培训，确保其掌握必要的合规知识和技能。

　　2. 营造浓厚合规氛围：利用公司网站、内刊、宣传栏等平台，广泛宣传合规管理的重要性，分享合规管理的成功经验和典型案例，树立正面典型，引导全体员工自觉遵守法律法规和公司规章制度。通过举办合规知识竞赛、征文比赛等活动，激发员工参与合规管理的热情，形成人人关心合规、人人参与合规的良好氛围。

　　3. 建立合规举报机制：设立合规举报热线和邮箱，鼓励员工积极举报违法违规行为，保护举报人的合法权益。对于查实的违规行为，严格按照公司规定进行处理，并将处理结果及时反馈给举报人，增强员工对合规管理的信心和支持度。

　　（三）提升合规管理水平

　　加强合规风险识别与评估：建立健全合规风险识别与评估机制，定期对公司面临的合规风险进行全面排查，特别是针对重点领域和关键环节，开展专项合规风险评估。对于识别出的风险点，制定切实可行的防控措施，确保风险得到有效控制。

　　2. 完善合规审查机制：在重大决策、重要项目、重要合同等方面，严格执行合规审查程序，确保各项决策和活动符合法律法规和公司规章制度的要求。建立合规审查档案，详细记录审查过程和结果，为后续监督和审计提供依据。

　　3. 强化合规监督检查：定期开展合规监督检查，重点检查合规管理制度的执行情况、合规风险防控措施的落实情况等。对于发现的问题，及时督促相关部门进行整改，并跟踪整改进展，确保问题得到有效解决。同时，将监督检查结果作为评价部门和人员绩效的重要依据，促进合规管理水平的持续提升。

　　五、保障措施

　　（一）加强组织领导

　　公司各级领导要高度重视合规管理工作，将其作为一项重要的政治任务来抓，亲自部署、亲自推动。合规管理委员会和依法治企领导小组要定期召开会议，研究解决合规管理中的重大问题，确保各项工作有序推进。

　　（二）加大资源投入

　　公司要在人力、物力、财力等方面给予合规管理工作充分的支持和保障。特别是在合规管理队伍建设、信息系统建设等方面，要加大投入力度，确保合规管理工作顺利开展。

　　（三）严格考核奖惩

　　将合规管理纳入公司绩效考核体系，对合规管理成绩突出的部门和个人给予表彰奖励，对违规行为严肃追责问责，形成良好的激励约束机制，促进合规管理水平的不断提高。

　　六、工作要求

　　（一）提高思想认识

　　各级领导干部和广大员工要深刻认识合规管理的重要性和紧迫性，自觉把思想和行动统一到公司的工作部署上来，以高度的责任感和使命感，扎实推进合规管理工作。

　　（二）注重协同配合

　　合规管理是一项系统工程，需要公司上下共同努力、密切配合。各部门、各单位要加强沟通协调，形成工作合力，确保各项任务落到实处。

　　（三）坚持问题导向

　　要紧密结合公司实际，深入查找合规管理中存在的突出问题和薄弱环节，有针对性地采取措施，切实解决影响合规管理效果的实际问题。

　　（四）强化督导检查

　　公司合规管理委员会和依法治企领导小组要加强对合规管理工作的督导检查，及时发现和纠正存在的问题，确保合规管理工作取得实效。

　　总之，通过全面落实“合规管理强化年”各项工作任务，XX能源公司将不断提升依法治企、合规经营的能力和水平，为实现高质量发展提供坚实的法治保障。让我们紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，锐意进取、扎实工作，为建设世界一流能源企业作出新的更大贡献。

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